北京丰利董事长被中基协终身列为黑名单……丨CCAC分享

违规担保再收关注函 深交所质疑天广中茂内控存在重大缺陷

2月25日消息，深交所针对天广中茂子公司为公司大股东邱茂国提供违规担保一事再发问询函。深交所质疑天广中茂内部控制措施存在重大缺陷。1月15日，天广中茂收到深圳证券交易所下发的《关于对天广中茂股份有限公司的问询函》。深圳证券交易所接到投资者投诉，称其于2018年1月30日通过债权转让获得对公司大股东邱茂国的500万元债权，并由公司的子公司广州中茂园林建设工程有限公司、电白中茂生物科技有限公司以及时任董事长邱茂期对该债权提供担保，深交所要求天广中茂对子公司及邱茂期是否对上述500万元债权提供担保等事项进行说明。

2月12日，天广中茂发布回复公告。对于本次投诉产生的原因，天广中茂解释为，根据公司大股东邱茂国出具的《关于问询函的情况说明》，投诉人作为广州蓝耀号企业管理合伙企业（有限合伙）合伙人曾就上述500万元债权向邱茂国主张清偿责任，但因邱茂国明确表示与投诉人没有借款关系予以拒绝，故产生本次投诉事项。天广中茂也回复公告中披露了邱茂国以中茂园林及中茂生物的名义签署《保证合同》为其个人债务提供担保，担保金额合计1亿元。但是，天广中茂表示上述担保行为未经公司董事会或股东大会等权力机构审议，也未执行中茂园林、中茂生物相关决策审批程序，因此均未履行信息披露义务。（源：证券之星）

北京丰利挪用巨资补仓，董事长被中基协处以终身列为黑名单

2月24日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布中基协处分（2020）9号和11号文件，涉及时任北京丰利董事长毛凤丽和总经理张永辉，分别被罚以“加入黑名单，期限为终身”和加入黑名单十年。根据中国证监会市场禁入决定书2019年（6号）显示，2015年9月18日，北京丰利发行的私募基金产品长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，需补资才能恢复交易。

根据北京丰利的安排，2016年1月至4月，长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司（以下简称熙泉投资），长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资，北京丰利向托管人国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》，将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。但是丰利久赢投资人对此完全不知情。

证监会认为，这已经是构成挪用基金财产的违法行为。2020年1月7日，中基协向毛凤丽下达《纪律处分事先告知书》，随后，毛凤丽提交了书面申辩意见。毛凤丽表示，自己虽然担任北京丰利董事长，但不参与北京丰利的基金管理工作，不列席北京丰利工作例会。她认为，目前没有确切证据证明自己组织、策划、领导或实施了本案违法违规行为，自己既不知情，也未参与长安丰利24号涉案补资，划款事宜，不应认定为本案直接负责的主管人员。但是，中基协并不采纳毛凤丽的申辩意见。（源：澎湃新闻）

苹果供应商Japan Display称前高管挪用了近530万美元

多年来，Apple最为杰出的供应合作伙伴之一是Japan Display Inc.。这是一家对资金问题并不陌生的公司，但其一位前高管将其推向了极致。据 路透社报道，Japan Display Inc.已正式解雇该公司的一位会计主管，原因是该公司在四年内挪用了525万美元。自公司2014年公开上市以来，贪污计划显然一直在进行。据 路透社报道，Japan Display Inc.已正式解雇该公司的一位会计主管，原因是该公司在四年内挪用了525万美元。自公司2014年公开上市以来，贪污计划显然一直在进行。（源：南充在线）