【活动回顾】上海 | 探讨企业内部舞弊调查线下活动圆满结束

上图 柯一鸣Tim Klatte博士

致同中国法证咨询服务部主管合伙人柯一鸣Tim Klatte博士就此次活动做开场致辞，欢迎来自不同领域的同仁及ACFE会员的到来，为当天精彩的分享和互动拉开了序幕。

上图 方艺女士

致同上海法证部高级经理方艺率先就“接到举报后如何分析、评估及启动调查程序”主题进行了分享。方艺首先通过全球大数据引出了设立举报机制的目的和重要性，强调了及时积极的举报可以将后端合规风险管控升级为前端合规风险治理。接着，方艺对整个调查流程进行了全面梳理，对接到举报后如何分析、如何评估、如何调查、如何整改和优化以及调查过程中的注意事项进行了分享。最后，方艺提出了关于举报机制维护的建议。方艺强调举报机制在一定程度上是合规管理的“天眼”系统，有效地利用举报机制不仅可以实时“监控”实际业务，而且营造了自下而上全员参与、全员监督的文化氛围，进而实现全体员工共建、共享合规。

上图 朱晓阳律师

通力律师事务所朱晓阳律师接下来就“如何让企业内部的反腐工作更有效？——企业必须重视的反腐败合规细节”进一步进行了深度分享。朱晓阳律师围绕搭建有效的反腐败合规体系要点、反腐败调查流程中不可忽视的细节、如何提高内部调查的证据效力三大方向进行了全面详实的分享。朱晓阳律师不仅深度剖析了制度和流程，还详细讲解了与访谈相关的各类注意事项和可行性建议，受到了现场与会者的热烈反响。

上图 吕雪娟女士

在短暂的茶歇休息之后，致同上海法证部高级顾问吕雪娟就“企业反舞弊调查中的电子数据取证应用”进行了分享。吕雪娟简洁概述了电子数据的展现形式和基本概念，清晰解读了电子数据相关的法律法规和现行的电子数据取证技术，还详细分析了现阶段企业内部威胁防治研究的问题与挑战。吕雪娟顺带以真实案例为例，生动讲解了自己当时逻辑分析思考的全过程以及取证的经过。电子取证作为获取、分析和保护电子证据的重要过程，对保全证据和确认事实至关重要，有力支持企业的决策制度和风险管理，为企业内部合规和诚信文化的建设提供了有力保障。

上图 互动讨论环节

随后三位专家与受邀的两位讨论嘉宾周总和于总就“舞弊调查中需要注意的细节”展开了圆桌讨论。在这个过程中，来自合规、内控、法务、内审、人力等不同业务部门的与会者与五位嘉宾展开了热烈的讨论，充分交流，精彩纷呈，意犹未尽。致同上海和ACFE也为积极参与讨论的与会者送上了一份小礼物。

上图 参会合影

本次活动的圆满结束并不意味着对这个话题讨论的终止，而是激发了与会者对企业内部合规和诚信文化的深刻思考，更为未来的合规工作和企业治理提供了宝贵的启示和方向。企业内部的舞弊调查对企业长远发展至关重要，这一过程不仅是对企业内部道德和合规的坚定承诺，更是构建透明、公正、诚信企业文化的关键一环。我们期待着未来更多的交流活动，相信将会迸发出更多的智慧火花，为公司的可持续发展注入新的动力和活力。