【北京场 | 1月活动回顾】机遇与挑战-舞弊调查与数据合规线下活动圆满结束

首先是由安永法证及诚信合规部门的合伙人张毓敏女士（左图）与美国伟凯律师事务所的合伙人郭冰娜女士（右图）为大家带来的关于“财务舞弊风险的防范、识别以及应对”。

这场分享非常特别，这是我们第一次尝试由两位行业经验资深的专家分别从财务与法律的角度共同阐述财务舞弊这一常见的反舞弊分享会话题，重点介绍了上市公司财务舞弊特征及风险信号、财务舞弊的调查及应对、舞弊调查的常规程序和企业反舞弊合规体系的建立。她们还穿插分析了一些近期在国内外比较典型的财务造假和商业贿赂案例，对企业和从事合规/反舞弊的从业者有很好的借鉴意义。

接下来是由来自华晨宝马公司的高级法律顾问李尧律师为大家带来的关于“企业数字化转型中数据合规的挑战”。

数字化时代已然来临，在企业充分利用大数据及分析手段不断完善产品/服务品质、产品营销、优化企业运行效率以及提升客户体验的同时，也面临着数据合规的重大挑战，需要充分维护公共利益、企业利益和个人利益。公司法务部门也从传统的产品合规到目前要关注来自海内外监管机构、不同法律法规项下的数据合规、数字化渠道合规和网络安全合规。

活动的最后是由来自中伦律师事务所的合伙人李瑞女士带来的关于“企业舞弊调查要避免踩进数据合规的‘坑’”。

她的分享内容非常紧凑，分别从1. 为什么企业舞弊需要关注数据合规？2. 公司内部调查场景下的个人信息保护问题以及3. 企业数据跨境传输的合规机制这三个话题展开。

首先，她结合实际案例对组织中从事舞弊调查的人员如何合法合规的展开舞弊调查以及如何加强企业的制度建设等，给出了非常好的建议，也引起了现场与会者的共鸣和热烈的讨论。另外，她也就企业数据出境这个热门的话题，为我们明晰了几个重要的概念，例如什么是“提供”，什么是“境外”、什么是“主动和被动出境”等。另外，她还特别介绍了数据出境安全评估制度、个人信息出境合规制度和数据从境外向中国回传的合规要求等，对组织中从事数据合规的相关人员有很好的启发。

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