胜通集团财务造假，多家中介机构相继被罚

12月2日，国海证券公告称，公司为山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会拟决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款；对三名责任人给予警告并处以罚款，拟对其中一名责任人员采取5年证券市场禁入措施。

在胜通集团因虚假记载遭证监会处罚后，国海证券、粤开证券以及中天运会计师事务所等多机构相继被证监会调查。11月上旬，证监会发布公告称，中天运会计师事务所出具的胜通集团2013年至2017年年度审计报告存在虚假记载，并在对胜通集团2013年至2017年年度财务报表审计时未勤勉尽责，决定对中天运会计师事务所责令改正，没收业务收入575万元，并处以1150万元罚款；对两名责任人给予警告，并分别处以罚款。

11月25日，粤开证券公告显示，公司涉嫌为胜通集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会拟决定对粤开证券责令改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以60万元罚款；同时对三名责任人给予警告，并分别处以罚款。