日产前首席执行官因欺诈被罚一百万美元

2019-09-27

据ACFE官网2019年9月23日报道

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陷入困境的日产前CEO、雷诺-日产-三菱联盟（Renault-Nissan-Mitsubishi Alliance）主席卡洛斯•戈恩（Carlos Ghosn）的争议已波及美国。

美国证券交易委员会（sec）周一宣布，已指控这位前日产高管欺诈行为。与此同时，戈恩已经以100万美元的民事罚款了结了这些指控。公告中包括对格雷格·凯利的指控，证交会称其为同谋。凯利还以10万美元的民事罚款了结了他的欺诈指控。

在美国提出这些指控之前，日本当局在2018年12月对戈恩和凯利提出了类似的指控。戈恩失宠后，他被逐出日产和三菱董事长一职，辞去雷诺CEO一职，同时被雷诺-尼桑-三菱联盟扫地下台，他被控向日本金融监管机构虚报收入，并将公司资金用于个人支出等不法行为。

在美国，美国证券交易委员会早在2004年就开始调查。当年，日产董事会授权戈恩设定高管薪酬，包括他自己的薪酬。调查发现，2009-2018年间，戈恩与凯利合作，向公众隐瞒了9000万美元的赔偿。两人还为戈恩增加超过5000万美元的退休津贴。

每年，戈恩都会公布一笔已支付的款项，而另一笔款项仍未支付，也未披露。这位前日产汽车(nissan)总裁在退休后以各种方式将这笔未披露的资金转移给戈恩。美国证券交易委员会表示，这包括“秘密合同”和回溯批准戈恩长期激励计划的信件。此外，他们还努力改变这位前高管的养老金计划。

总的来说，额外的赔偿加起来高达1.4亿美元，不过美国证券交易委员会表示，这笔赔偿从未支付。

美国证券交易委员执法部门联席主管史蒂芬佩金（Steven Peikin）说，“简单地说，日产披露戈恩的赔偿是虚假的”。通过这些披露，日产推进了戈恩和凯利的欺骗行为，误导了包括美国投资者在内的投资者。”

日产在一份声明中说：“如该命令所述，日产与美国证券交易委员会（SEC）进行了重大合作，并迅速实施了补救措施，以防止再次发生，包括过渡到一个由三个法定委员会（审计、薪酬和提名）组成的新治理结构。”日产还修订了所有相关财政年度的证券报告。”

日产表示，它坚定地致力于继续培养强有力的公司治理。

证交会不仅指控戈恩和凯利，还指控日产。这家汽车制造商被控违反1934年《证券交易法》的反欺诈条款，同意以1500万美元的民事罚款了结此案。如前所述，戈恩和凯利也接受了民事罚款。两位前高管也都同意禁止担任高管和董事职位。

日产（nissan）、戈恩（ghosn）和凯利（kelly）都在不承认或否认证交会调查结果的情况下自行解决了证交会的案件。

文章摘自 ACFE官网

原文标题《Ex-Nissan CEO Carlos Ghosn charged with fraud in US》