SEC只收回欺诈相关罚款的一半

2019-06-04

由PYMNTS

发布于2019年5月21日

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据显示，美国证券交易委员会(SEC)在过去5个财政年度对200亿美元与欺诈相关的罚款中，仅收回55%。

此外，机构统计数据显示，从2009年到2013年的前五年里，SEC收到了146亿美元罚款的60%，而在2018财年，它收到了近40亿美元罚款的28%。

然而，这一10年来最低的执行率，在一定程度上是由于与巴西石油公司Petrobra达成了17亿美元的和解协议，该协议允许该公司向巴西当局支付款项。

证交会债务催收陷入困境的主要原因是，它无法没收债务人的财产或资产以获得偿付。金融业监管局前执法主管贝内特说，相反，它依赖于申请留置权或因藐视法庭罪上法庭的漫长过程。

“据《华尔街日报》报道，贝内特说，“这很困难，他们必须特别坚持才能让这个数字上升。”

例如，上个月SEC要求佐治亚州的一名联邦法官执行一项针对投资顾问恩尼•蒙特福德的5年前判决，蒙特福德因未披露利益冲突而被要求支付逾36万美元。据美国证券交易委员会4月30日提交的一份法庭文件显示，虽然蒙特福德每月从他的社保收入中向SEC缴纳一定数额的费用，但这只产生了约2.1万美元。

蒙特福德说:“美国证券交易委员会对像我这样的小公司进行打压。’

“如果我能多付钱，我就会多付钱。”

可以将拖欠两年的罚款注销为不可收回。

然而，德克萨斯农工大学会计和会计伦理学教授迈克尔•肖布表示，该机构最好对不良行为者追收罚款。

"从公共政策的角度来看，人们宁愿看到坏人资助SEC，也不愿看到好人资助，"肖布称。